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基金从业《法律法规》考点视频
第36任务： 中：基金监管概述
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任务列表
第1任务： 易：居民理财与金融市场
第2任务： 易：金融市场的分类
第3任务： 易：金融市场的构成要素
第4任务： 易：金融资产
第5任务： 易：资产管理与资产管理行业
第6任务： 易：投资基金
第7任务： 易：证券投资基金的特点
第8任务： 易：基金与股票、债券的差异
第9任务： 易：基金与保险、银行存款的差异
第10任务： 易：基金的运作
第11任务： 易：基金市场的参与主体
第12任务： 易：基金市场服务机构
第13任务： 易：契约型基金与公司型基金
第14任务： 易：封闭式基金与开放式基金
第15任务： 易：基金业再金融体系中的作用
第16任务： 易：基金财产的独立性
第17任务： 易：证券投资基金分类的意义
第18任务： 易：基金的分类——按运作方式、法律形式和投资对象
第19任务： 易：基金的分类——按投资目标、投资理念
第20任务： 易：基金的分类——按募集方式、资金来源和用途
第21任务： 易：特殊类型基金
第22任务： 易：股票基金的特点
第23任务： 易：股票基金的分类
第24任务： 易：债券基金概述
第25任务： 易：债券基金的分类
第26任务： 易：货币市场基金的投资对象
第27任务： 易：混合基金
第28任务： 中：避险策略基金
第29任务： 中：交易型开放式指数基金（ETF）
第30任务： 中： ETF与LOF的区别
第31任务： 中：ETF联接基金
第32任务： 中：QDⅡ基金的投资对象
第33任务： 中：QDⅡ基金的禁止行为
第34任务： 易： 分级基金
第35任务： 易：基金中的基金
第36任务： 中：基金监管概述
第37任务： 中：基金监管的原则
第38任务： 中：证监会的监管职责
第39任务： 中：证监会的监管措施及人员履职
第40任务： 中：基金业协会的性质和组成
第41任务： 中：基金业协会的自律管理
第42任务： 中：证券交易所的自律管理
第43任务： 中：基金管理人的市场准入监管
第44任务： 中：公募基金管理人的职责
第45任务： 中：对基金管理人从业人员的监管
第46任务： 中：对基金管理人内部治理的监管
第47任务： 中：基金托管人的职责与监督
第48任务： 中：对基金托管人的监管
第49任务： 中：对基金服务机构的监管
第50任务： 中：对基金公开募集的监管
第51任务： 中：对公募基金投资对象的监管
第52任务： 中：基金份额持有人的权力
第53任务： 中：基金份额持有人大会及日常机构的职权
第54任务： 中：公募基金份额持有人权力行使
第55任务： 中：私募基金管理人的登记
第56任务： 中：私募基金的备案和托管
第57任务： 中：对私募资金运作的监管
第58任务： 中：私募基金管理人的报告事项
第59任务： 中：对私募基金有关人员的监管
第60任务： 中：私募基金合同的必备条款
第61任务： 中：道德与法律的区别
第62任务： 中：职业道德
第63任务： 中：基金职业道德之守法合规
第64任务： 中：基金职业道德之诚实守信
第65任务： 中：基金职业道德之专业审慎
第66任务： 中：基金职业道德之客户至上
第67任务： 中：基金职业道德之忠诚尽责
第68任务： 中：基金职业道德之保守秘密
第69任务： 中：基金职业道德教育的途径
第70任务： 中：基金职业道德修养
第71任务： 中：基金募集程序
第72任务： 中：基金的合同生效
第73任务： 难：开放式基金的认购
第74任务： 中：其他基金份额的认购
第75任务： 中：封闭式基金的上市交易
第76任务： 中：开放式基金申购与认购的区别
第77任务： 中：开放式基金申赎原则及登记
第78任务： 中：基金销售费用结构
第79任务： 中：赎回费率水平
第80任务： 中：开放式基金申购份额及赎回金额的计算
第81任务： 中：开放式基金巨额赎回的认定及处理
第82任务： 中：开放式基金份额的转换
第83任务： 中：开放式基金份额的非交易过户与转托管
第84任务： 中：ETF的上市交易与申购 赎回
第85任务： 中：LOF 的上市交易 申购与赎回
第86任务： 中：开放式基金份额登记
第87任务： 中：申购和赎回的资金结算
第88任务： 中：基金信息披露概述
第89任务： 中：基金信息披露的原则
第90任务： 中：基金信息披露的禁止行为
第91任务： 中：基金管理人和持有人的信息披露义务
第92任务： 中：基金托管人的信息披露义务
第93任务： 中：基金募集信息披露
第94任务： 中：基金招募说明书的主要披露事项
第95任务： 中：基金运作信息披露
第96任务： 中：货币市场基金收益和偏离度公告
第97任务： 中：基金季度报告和半年度报告
第98任务： 中：基金年度报告
第99任务： 中：基金临时信息披露
第100任务： 中：QDII基金的信息披露
第101任务： 中：ETF特殊的信息披露事项
第102任务： 易：基金投资人范围的限制
第103任务： 易：产品目标客户选择策略
第104任务： 易：基金销售机构的主要类型
第105任务： 易：基金销售机构的准入条件
第106任务： 易：基金销售机构的职责规定
第107任务： 易：基金市场营销的特殊性和策略
第108任务： 易：基金销售机构的销售方式
第109任务： 易：基金销售机构人员管理和培训
第110任务： 易：基金销售机构人员行为规范
第111任务： 易：基金销售机构人员禁止规范
第112任务： 易：基金宣传推介材料的范围及审批报备
第113任务： 易：基金宣传推介材料的规定
第114任务： 易：基金宣传推介材料业绩登载规范
第115任务： 易：基金宣传推介材料的其他规定
第116任务： 易：基金销售费用具体规范
第117任务： 易：基金销售机构的禁止性行为
第118任务： 易：基金销售适用性概述
第119任务： 易：基金销售渠道审慎调查
第120任务： 易：基金产品风险评价
第121任务： 易：基金投资人风险承受能力调查和评价
第122任务： 易：普通投资者和专业投资者
第123任务： 易：基金销售适用性与投资者适当性的实施保障
第124任务： 易：特定对象的确定和投资者适当性匹配
第125任务： 易：私募基金的合格投资者
第126任务： 易：宣传推介
第127任务： 易：基金风险揭示
第128任务： 易：投资冷静期与回访
第129任务： 易：基金客户服务概述
第130任务： 易：基金客户服务流程
第131任务： 易：投资者保护的概念和原则
第132任务： 易：投资者教育的内容和形式
第133任务： 易：基金公司治理原则
第134任务： 易：基金公司的股东会
第135任务： 易：基金公司的董事会
第136任务： 易：基金公司的监事会
第137任务： 易：基金公司督察长制度
第138任务： 易：基金公司机构设置原则
第139任务： 易：基金公司专业委员会
第140任务： 易：基金公司部门设置
第141任务： 易：基金公司风险管理的目标和原则
第142任务： 易：基金公司风险管理的组织架构和职能
第143任务： 易：风险的分类
第144任务： 易：风险管理程序
第145任务： 内部控制的重要性及目标
第146任务： 风险管理基本框架八要素
第147任务： 内部控制的五原则
第148任务： 相互制约原则
第149任务： 内部控制机制的含义
第150任务： 内部控制的基本要素
第151任务： 内部控制制度
第152任务： 投资管理业务控制
第153任务： 信息披露控制与会计系统控制
第154任务： 信息技术系统控制
第155任务： 销售业务控制与检查稽核控制
第156任务： 合规管理概述
第157任务： 合规管理的基本原则
第158任务： 合规管理部门设置及职责
第159任务： 董事会的合规责任
第160任务： 监事会的合规责任
第161任务： 督察长的合规责任
第162任务： 管理层合规责任
第163任务： 合规风险的种类
第164任务： 投资合规性风险
第165任务： 《基金法律法规、职业道德与业务规范》优培精讲讲义
